|
一、基本信息
|
|
岗位名称
|
部长
|
岗位编号
|
10020442
|
|
所属部门
|
审计部
|
所属机构
|
公司
|
|
岗位编制
|
管理序列标准岗位
|
直接上级岗位名称
|
副总经理（风控）
|
|
直接下级岗位名称
|
工程审计岗
|
直接下级人数
|
1
|
|
二、设置目的（描述该岗位存在的目的及对公司成功的独特贡献）
|
|
根据公司战略发展规划和年度经济工作计划，提高公司在经营管理方面的自我检查、控制力度，实现事前控制、事中管理、事后监督的目的，改善公司的经营风险防范的能力和效果。通过配合公司风控、内控体系建设评价工作，监督制度、流程等标准化建设，提升公司风险防范及应对能力，确保公司风控体系得到不断改善和优化，监督建立权责对待、流程高效、风险可控的风险管理体系。结合公司对招标管理的要求，监督公司招标制度体系建设，加强招标工作的指导、监督和管控，做好招标工作各个阶段的服务、监督、推动工作，确保公司各项招标工作有序、高效并符合总公司各项管理规定。推动公司廉政纪检体系建设工作，避免新增重大廉政风险。
|
|
三、组织结构（部门组织结构图vision版，应包含部门负责人、部门架构、岗位现有人员数量）
|
|
|
|
四、职责描述（描述该岗位最关键的职责，指该岗位通过一系列什么样的活动来实现组织目标，一般保持在10项左右，不宜过多不宜过少）
|
|
序号
|
职责领域
|
主要职责描述
|
考核内容
|
|
1
|
审计规划
|
起草内部审计规章，制定内部审计准则、制度，制定内部审计工作规范、指南，制定审计工作计划。按照《公司内部审计章程》，在公司审计法务部的指导下开展审计监督工作，服从并遵守《公司审计体系管理办法》的要求，向审计法务部汇报工作。
|
审计计划编制
|
|
2
|
实施审计工作
|
根据公司下发的《各单位审计部部门职责》的要求和公司年度审计计划组织开展公司管理审计、财务审计、经营审计、工程项目审计和经济责任审计等工作，根据审计工作的实际开展情况，不断完善和调整工作流程及相关管理制度，建立起较为科学、有效的风险防范体系。并根据审计中发现的重大问题，提出加强和改善管理以及改革发展的重大建议。组织开展实施公司各项经营、财务审计、内部控制及工程项目、离职专项审计、项目公司经营兑现审计等工作，并提交审计报告，为公司的经营决策提供依据。
|
审计报告质量
|
|
3
|
风内控体系测评
|
通过定期的开展内部审计工作，及时发现问题，督促企管部建立公司内部风险控制体系，确保各类风险在源头得到全面的预防和控制。通过利用系统化、规范化的方法，对公司风险管理、控制与治理程序进行评价，帮助、完善，以提高运营效果。负责配合组织联合检查工作。负责建立重大风险问题持续监督跟踪机制及问责调查；监督风险管理制度、流程的持续完善；负责第一时间向总经理汇报各类风险问题；负责向公司审计部汇报重大风险。全面监督所在单位的内控体系建设，审计评价内控体系设计是否健全，执行是否有效，促进内部控制体系不断完善，规范企业运营管理行为；监督公司积极开展内部控制自我评估及内控动态适时更新完善，确保内控与业务紧密匹配；对于制度流程不合规的地方提出整改意见，并监督改进；负责对新制定、修订的管理制度的流程符合性进行审核，对不符合风险管控之处提出整改意见，并监督改善。
|
重大风险汇报及时性；风险排查工作开展情况；风控评价工作开展情况。
|
|
4
|
监督公司制度执行情况，评价执行效果
|
负责监督各部门制度体系和流程体系的执行情况，并对实施情况进行考核，确保制度体系得到有效落实和执行。对公司各部门、各办事处对于公司经济工作会议安排工作的执行落实情况进行监督和评价，并监督建立实施相关的业绩评价和考核。
|
制度、流程执行情况检查；重大决策落实情况检查。
|
|
5
|
审核资金计划及付款管理审核
|
对物资采购、工程项目、代理费、信息费（咨询费、佣金等）付款计划进行审核；对物资采购资金、工程项目资金及代理费、信息费等支付进行审核。
|
审核的及时性
|
|
6
|
合同评审
|
依据合同法和公司的相关制度，对拟签订合同进行审核。复核合同评审流程是否符合公司要求，并对合同中的关键风险提出管理建议，防范合同风险。
|
审核的及时性及审核意见。
|
|
7
|
招标监督
|
根据法律和公司相关规定对招标过程进行全程参与和监督。对招标过程中职责分离情况进行检查；对招标前准备工作的完备性进行检查；参与招标工作，对招标过程中合法、合规性进行审查；对招标管理过程的合规性、合法性有独立发表意见的权利，认为有违反公司相关制度的行为，可终止招标、评标；对招标过程中的违规违法行为进行查处；必须进行招标的项目是否依制度进行招标；招标项目是否具备招标条件。
|
是否按要求及时参与监督，及时发现违规问题并纠正。
|
|
8
|
纪检监察
|
负责监督公司的合规培训工作，监督所在单位反腐倡廉工作，组织对违规违纪及举报事项进行调查，并按公司有关制度提出处罚意见。负责公司任职干部员工的道德品质审查、考察工作，提出独立意见。负责开展廉政相关制度培训、宣贯；负责督促各经营班子领导开展分管领域廉洁约谈、任前约谈、诫勉谈话及离职恳谈等工作；监督“一岗双责”工作开展，定期开展廉政工作考核；按计划组织开展廉政警示教育活动；不定期开展纪检巡查及自查工作；负责纪检体系达标工作。
|
纪检体系达标
|
|
9
|
档案管理
|
负责审计档案的收集、整理、归档工作。
|
归档的及时性及完整性
|
|
10
|
上级领导安排的其他工作
|
及时完成公司领导及公司审计监察部安排的各项工作，保证工作质量。
|
根据具体内容
|
|
五、岗位权限（描述该岗位开展工作所必需具备的相应权限）
|
|
业 务 类
|
1.对不及时工作的考核权；
2. 对制度、流程等未严格执行的考核建议权；
|
|
财 务 类
|
无
|
|
人 事 类
|
1.对不及时工作的考核权；
2.对员工相关信息的知情权；
3.对公司相关管理制度和政策的知情权和修订、执行权；
|
|
六、工作协作（描述该岗位工作过程中与组织内外部单位、部门及岗位之间发生的工作联系）
|
|
分 类
|
联系对象
|
联系内容
|
|
直接上级
|
副总经理（风控）
|
完成情况汇报
|
|
直接下级
|
工程审计岗
|
完成情况了解
|
|
内部协作部门或岗位
|
各相关部门
|
所有相关业务流程
|
|
外部协作单位
|
外审机构
|
及时了解行业最新发展方向，对公司产业发展提供借鉴和指导
|
|
七、任职资格（描述胜任该岗位工作职责所应满足的条件）
|
|
1、教育背景
|
|
学 历
|
大学本科及以上学历
|
|
专 业
|
审计类、财务类、会计学、经济学、统计学、工程造价、工程管理等相关专业。
|
|
专业知识
|
企业经营管理制度及流程、企业管理知识、审计学知识、财务管理相关知识、风险管控知识、内控知识、审计及风险管理、内控发展趋势最新理论与方法、财务、营销、生产、采购等多领域知识。
|
|
专业技能
|
Office 等办公软件
|
|
资格证书
|
经济相关中级证书或同等资格证书。
|
|
外 语
|
|
|
2、工作经验
|
|
行业经验
|
|
|
管理经验
|
3年及以上审计相关工作经验。
|
|
其他相关经验
|
|
|
3、培训要求
|
|
分 类
|
培训内容
|
|
岗前培训
|
审计章程、制度等
|
|
岗中培训
|
审计业务流程
|
|
4、职业发展
|
|
晋升岗位
|
|
|
轮换岗位
|
财务、企管等部门负责人
|
|
后备岗位
|
|
|
5、能力要求
|
|
管理能力项
|
掌握水平
|
专业能力项
|
掌握水平
|
|
|
熟练
|
审计计划：能够结合企业运营要求编制审计计划并细化方案，通过各类资源的协调，取得相关部门的支持与配很，在审计过程中保持独立性，以确保审计工作有序开展。
|
熟练
|
|
|
熟练
|
业务敏锐：能够通过多种途径获取有效的信息，对各种审计材料和数据进行挖掘整合，敏锐地发现其中的疑点，并寻找细微线索，不断分析、挖掘隐藏的问题，预测潜在的业务影响，为业务决策提供支持。
|
熟练
|
|
|
熟练
|
审计实施：能够结合业务实际情况，并根据审计计划方案与审计合规流程，按照流程有序执行审计计划，在实施过程中有效跟踪、发现并独立客观处理各类错弊问题，确保完成审计计划并达成目标。
|
熟练
|
|
|
熟练
|
风险管理：结合企业运营要求，通过对工作流程中各关键环节进行分析，预测、推断可能产生的客观存在或潜在的风险，并对风险进行有效识别和归类，制定操作性强的审计风险控制措施与解决方案并监督落实。
|
熟练
|
|
|
|
结果应用与跟踪：能够对审计结果进行报告撰写并针对审计结果的应用给予专业性建议与可操作性的后期防范与优化的方案，并对审计结果与完善过程展开持续跟踪。
|
熟练
|
|
八、工作特性（描述该岗位在工作中的时间要求、所使用的设备及所处的环境等）
|
|
工作环境
|
室内工作及偶尔出差、检查。
|
|
工具设备
|
岗位必备办公设备：电脑（通外网）、电话（内外线）、打印机。
|
|
工作时间
|
按公司要求时间。
|
